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梅州市东山中学发展基金会

2019年度工作报告

基金会副理事长  潘海峰

2020年1月3日

为不辜负校董会、捐赠人、热心校友及各方的殷切期望，东山中学发展基金会2019年继续践行“汇聚各界力量，提高办学水平，培养德才兼备的高素质人才”之宗旨，严格“奖教奖学、资助贫困师生、完善办学条件”之资金使用范围，在完善管理、募资捐赠、投资理财、公益活动、年检申报、信息披露等方面继续扎实开展工作，更加突出激励导向，全力支持学校发展。

现从8个方面向各位校董校友汇报主要工作。

一 2019年工作回顾

（一）组织架构有力保障

基金会运营团队主要由广州、深圳、上海、梅州等地的校友代表、专业人士及学校相关人员等组成，有企业界精英、知名律师、大学教授、专业会计、高级教师等，整体素质较高。现有理事13人，监事1人，财务2人。目前，基金会成员如下：

理事长：刘冰

副理事长：饶松浪、潘海峰

秘书长：钟孟科

理  事：巫欲晓、杨锋源、曾文海、陈展明、梁发柱、凌  娜、魏广华

林文斌、侯俊峰

监  事：黄志海

财  务：李育青（会计）、朱嫦云（出纳）

（二）财务收支账目分明

2019年财务收支情况见下表：        单位：人民币（元）

截至2019年12月31日，基金会募集到账资金为¥17,310,356.31（其中，定向捐赠总额¥1,805,100.00，非定向捐赠总额¥15,505,256.30），资产增值总额¥3,968,125.10（其中，投资收益总额¥3,952,431.25，银行利息收入总额¥15,693.85），开支总额¥10,069,542.12【其中，公益活动支出总额¥9,949,968.12（在公益活动支出中，定向支出总额¥1,011,384.82，非定向支出总额¥8,938,583.30），其他开支总额¥119,574.00】，基金会资产结余总额¥11,213,061.29（其中流动资产¥11,210,307.29，固定资产¥2,754.00）。

（三）募资工作持续开展

东中基金会自2014年11月28日成立以来，在校董会、校友会（特别是各地校友联络处）、基金会和学校四方群策群力下，得到了广大校友和乡贤的积极支持，2014年基金会募集资金¥207万元；2015年基金会募集资金¥491.6万元；2016年基金会募集资金¥456.43万元；2017年基金会募集资金 ¥295.91万 元；2018年基金会募集资金¥93.52万元。

2019年基金会募集资金¥186.58万元。今年非定向捐赠¥122.26万元，包括：蕉岭乡贤李振荣先生捐赠¥0.16万元；东中校友会佛山联络处捐赠¥5万元；高中86届李明校友捐赠¥0.10万元。高中63届叶澄海校友捐赠¥50万元，校董会副董事长吴坚先生捐赠¥50万元，省政协常委、香港梅州联会主席余鹏春先生捐赠¥10万元，高中99届全体校友捐赠¥6万元，高中86届刘文校友捐赠¥1万元。  今年定向捐赠¥64.32万元，包括：高中91届李志方校友定向捐赠¥4.32万元，用作东山中学“中智”学科竞赛奖励基金；高中62届刘汉兴校友定向捐赠¥10万元，用作刘汉兴奖助学金；高中89届全体校友定向捐赠¥30万元，东山中学综合实践创新专项基金，基金有效期预定为10年，仅用于89届校友倡导的东山中学综合实践创新活动课程的开展；高中02届章航校友定向捐赠¥20万元，用作东中教职工关爱基金。  除此之外，2019年以前募集资金、2019年实施或继续实施的定向项目还有：由83届张少林校友定向捐赠设立的少林创新班奖教奖学金（2018年支出¥3.774万元，今年支出¥5.032万元，余¥1.194万元），由高中02届章航校友定向捐赠设立的东中教职工关爱基金（今年支出¥6万元，余¥14万元，不含12月31日刚捐赠的¥20万元），由高中87届校友定向捐赠设立的高中87届校友助学基金（今年支出¥10万元，已结束），由高中98届校友定向捐赠设立的高中98届校友奖助学基金（今年支出¥5.31万元，余¥14.69万元），由高中98届韩权浩校友定向捐赠设立的韩垂焕初中兴趣班奖教基金（今年支出¥3万元，余¥2万元），定向捐赠推动基金会公益活动范围得到了拓展，涵盖奖教奖学助教助学等方面。

校友、乡贤们真诚的捐赠热情共同造就辉煌战果的同时，也强化了基金会的社会影响力和公信力，同时也鞭策着基金会运营团队要再接再厉，用百分百的真诚投入去努力实现基金会最大的社会价值，为东山中学教育事业的可持续发展作出更大的贡献！

（四）投资理财稳健增值

五年来，基金会运营团队依法依规对基金会资产进行专业投资运作，确保资产安全并努力实现保值增值。从2015年4月份至今，基金会资产增值总额¥3,968,125.10元（其中2019年¥1,345,768.02元），其中，2019年基金会的证券账户迎来丰收的一年，当年实现盈利134万，内部收益率达到15%；基金会成立五年来证券账户累计实现盈利395万，年化投资回报为10%，整体上继续超过当初设定的5%的目标回报。

年内我们组合的回报主要来自权益类资产的贡献，年初这部分资产占比约15%但贡献了总回报的80%左右。

2018年以来我们组合内一度持有相当大规模的可转债头寸，使得我们不管市场如何波动均处于可攻可守的位置；今年随着市况好转我们及时兑现了大部分盈利，这部分头寸贡献了接近10%的总盈利。

出于安全性及流动性的考虑基金会必须将绝大部分资产配置于接近零风险的货币市场基金，目前这部分资产占比超过70%；随着市场利率的整体下行，年内货基实现的回报不足3%，这部分头寸累计贡献了接近10%的总盈利。

此外新股申购及可转债套利也为我们的组合贡献了少部分盈利。

整体上来看我们在只承担了适量风险的前提下顺利实现了投资目标。

在此，要特别感谢潘海峰副理事长等理事五年来的辛勤付出和无私奉献！

（五）公益活动不断完善

1. 理事会议集体决策

东山中学发展基金会坚持重大事项集体决策的原则，严格执行《理事会议事规则》。刘冰理事长充分发挥领导力与号召力，各位理事、监事积极参与，努力实现决策的科学化民主化。到2019年8月份，基金会先后召开了18次理事会会议，其中一届理事会召开了10次会议，二届理事会召开了8次会议。2019年，先后召开了理事会二届四次会议至八次会议共5次会议，研究决策重大事项。

2019年1月4日晚上，基金会二届四次理事会议在深圳市福田区津泉茶馆一楼会议室召开。会议审议并表决通过了钟孟科秘书长所作的《梅州市东山中学发展基金会2018年度工作报告》，审议并表决学校拟定提交的《2018-2019学年东中基金公益活动方案》《东山中学少林创新班奖励方案（修订）》《东山中学韩垂焕兴趣班奖教基金奖励方案（试行）》。全体理事、监事通过填写评价调查表对基金会领导班子、制度建设、民主决策、诚信度、运作情况、创新能力、凝集力和发挥作用等方面进行了评价，评价反馈情况好。会议研讨了2019年基金会投资运作工作，审议了潘海峰副理事长提交的《东山中学发展基金会2018年投资工作报告》，全体理事一致同意潘海峰副理事长的报告和对2019年的形势分析及投资建议。会议研究了2018年基金会募资工作，等等。

2019年4月2日下午，基金会二届五次理事会议在“东中基金会”微信群举行。会议审议并表决通过了《东山中学教职工关爱基金管理暂行办法（修订）》和《东山中学“中智”学科竞赛奖励方案（试行）》两个方案。一致认为秘书处要尽快组织实施，以更好发挥关爱作用与鼓励作用。

2019年6月25日上午，基金会二届六次理事会议在“东中基金会”微信群举行。会议审议并表决通过了《东山中学综合实践创新专项基金实施方案（试行）》。刘冰理事长代表基金会对89届校友的热心资助表示了感谢，并指出该活动意义非凡；要求基金会秘书处尽快组织实施，以更好发挥该综合实践创新活动的作用。

2019年8月17日上午，基金会二届七次理事会议在“东中基金会”微信群举行。会议审议并表决通过了《东山中学高中87届校友助学基金实施方案》和《东山中学高中98届校友奖助学基金实施方案》两个方案；会议讨论学校提交的2019年高考补充奖励建议。刘冰理事长代表基金会对87届和98届校友的热心资助表示了感谢，指出这两个方案丰富了学校的奖助项目，要求秘书处尽快组织实施。关于高考补充奖励，要突出激励导向，建议与学校进一步商议优化。

2019年8月28日上午，基金会二届八次理事会议在“东中基金会”微信群举行。会议审议并表决通过了《关于“2019年高考补充奖励”的建议》。学校林铭绪副校长代表学校，感谢基金会理事监事对学校工作的支持，特别是对学校奖教奖学的支持！坚信学校在校董会、基金会的持续支持激励下，能够取得更加辉煌的成绩！

2. 公益活动优化项目

东山中学发展基金会为促进学校发展、调动师生积极性、提高学校教育教学水平，积极开展奖教奖学及助学公益事业活动。2015年基金会设立了以弘扬东山精神、激励优秀教师为重点的奖教奖学资助项目，下设6个子奖项：爱岗敬业奖、东中新秀奖、终身奉献奖、优秀管理奖、高考优胜奖、优秀学生奖，奖励¥61.65万元。2016年度延续2015年奖教奖学项目，用于奖教奖学总金额为¥303.14833万元。2017年基金会创新公益品牌项目，整合往年奖项后设立了三大奖项：东中基金红棉奖、东中基金敬业奖和东中基金魁星奖，合计发放奖金¥159.25万元。2018年基金会优化了公益品牌项目，设立四大奖项：东中基金红棉奖、东中基金敬业奖、东中基金魁星奖和东中基金定向奖教奖学助学项目，四大奖项合计共发放奖教奖学金¥326.549万元。2019年东中基金发放奖教奖学助教助学金额为¥144.399482万元，优化了东中基金红棉奖、东中基金敬业奖、东中基金魁星奖，丰富了东中基金定向奖教奖学助教助学（今年定向项目将增加3项达到了8项）；今年的公益活动将更加突出激励导向，突出点面结合的原则，突出了鼓励发展优势学科、以及促进学生德智体全面发展的导向。2019年东中基金公益活动情况已于10月底在东山中学官网上发布了公告，并报梅州市民政局备案。

2019年9月7日，东山中学召开教师表彰大会，并举行了隆重的颁奖仪式，基金会刘冰理事长、魏广华理事、陈展明理事等出席了大会，刘冰理事长向获奖者颁奖，并代表基金会在会上发言，让捐赠人、受益人和社会各界对基金会有了更全面的了解。

（六）年报资格积极申报

1．依法通过年报

基金会从建会之初就确立了以《梅州市东山中学发展基金会章程》为基本行为准则的管理理念，制定完善了一整套内部管理制度，聘请具有专业资格的校友担任会计人员，并在日常工作中保持与市民政局业务登记管理部门的密切联系，在他们的精心指导帮助下及时解决工作疑点和难点，借助“外力”强化内部建设的同时也使得年度报告的基础要求在日常管理工作中就得到消化落实，实现了“健身”与“体检”的有机结合。2019年6月，按上级文件通知要求，在进行了大量数据材料的填报与审核的基础上，完成了基金会2018年年度报告（以前是年检）网上填报工作，并于7月1日获顺利通过年度报告，同时按要求在“慈善中国信息公开平台”全文公示了相关内容。

2．积极申报资格

为更好地促进基金会持续发展壮大，打造东中基金品牌，增强发展后劲，基金会积极申报慈善组织认定并参与社会组织等级评估。2017年基金会经梅州市民政局批准认定为慈善组织，成为梅州市民政局认定的首个慈善组织，并于同年获评梅州市社会组织3A等级。2019年4月30日，经梅州市财政局、国家税务局、地方税务局、民政局批准确认，东中基金会继续获得公益性捐赠税前扣除资格。2018年5月16日，经梅州市财政局、梅国家税务局、地方税务局批准确认，东中基金会从2017年度起，获得非营利性组织免税资格；按《财政部 税务总局关于非营利组织免税资格认定管理有关问题的通知（财税〔2018〕13号）》规定，“非营利组织免税优惠资格的有效期为五年”，因此，东中基金会2019年度继续享受非营利组织免税优惠。这些资格的认定为基金会的发展打下了坚实的基础。

（七）秘书工作高效完成

基金会秘书处作为常设的办事机构，承担了大量繁杂的事务性工作：一是顺利完成了2018年度年报工作和各种材料备案工作，积极申报公益性捐赠税前扣除资格和免税资格；二是认真做好奖教奖学助学项目和定向捐赠的流程管理，确保了项目执行的高质高效、规范公信；三是全力做好募集资金的接收、管理、反馈、披露工作，确保了募资工作的规范透明；四是全力配合潘海峰副理事长的投资理财工作，并每月定期向理事、监事以及校董会、学校领导通报基金会的财务管理情况，确保了基金会资产管理情况的公开透明；五是注重宣传，不断更新东中官网基金会栏目的信息披露内容，编印了《梅州市东山中学发展基金会2018年度报告》，以图文并茂、形式多样的宣传方式不断增强基金会的影响力和公信力；六是认真细致做好日常的材料起草、公文流转、文书档案管理、会务管理、内外协调沟通等工作，有效发挥了参谋助手和窗口形象的作用。秘书处规范扎实的工作作风和高质高效的工作成果得到市民政局领导的充分肯定，并多次推介本市其他公益基金会前来学习交流。

（八）相关信息依法披露

依法依规披露基金会信息，是保障基金会可持续健康发展、提高基金会公信力和社会影响力的重要手段。基金会依托东山中学官网建立了基金会官方网站，目前公布的信息包括以下几类：一是基金会章程和各项管理制度；二是基金会年度报告和财务报告；三是基金会重要工作动态；四是公益项目信息和进展情况；五是捐赠情况；六是基金会的办公地点和联系人、联系方式。下一步将继续以梅州市社会组织等级评估指标为基准，进一步做好信息披露和宣传工作，继续完善网站栏目和内容建设。

在工作顺利开展的同时，基金会也还有一些地方需要改进。一是基金会底子还比较薄，规模还不够大，影响力还不够强；二是目前向基金会捐资的校友还不够多，还需不断宣传基金会；三是工作效率还有待提高，特别是理事比较分散的情况下，给集中开会与会议纪要传签带来较大困难；四是公益活动方案仍需不断优化完善，努力做到既符合激励原则，达到捐赠人意愿，又能更好调动师生积极性，奖助出更好效果。

二 今后工作设想

2019年，虽然我们身处复杂多变的投资环境，面临严峻紧迫的理财挑战，但基金会管理团队不忘初心，牢记使命，全力支持校董会相关工作，努力达成广大校友意愿，持续支持学校的发展。

2020年，基金会全体工作人员将认真贯彻落实校董会2019年年会精神，紧紧围绕学校的发展实际，高位再出发，做好顶层设计，砥砺前行，推动学校全面发展。具体而言，要做好四个“着力”。

（一）   着力增强办会自信

要努力践行基金会“汇聚各界力量，提高办学水平，培养德才兼备的高素质人才”的办会宗旨，充实完善基金会 “奖教奖学、资助贫困师生、完善办学条件” 的业务范围，支持校董会决定，结合学校实际，与学校同步汇聚广大校友与社会各界力量，努力把东中基金会办成梅州顶尖、广东一流、全国知名的中学基金会。

（二）   着力扩大基金规模

    要清醒认识到，目前基金会的规模还远远不够，基金会的做大做强任重而道远。要加强动员扩大宣传，抓“点”顾“面”做到点面结合，让更多的校友乡贤愿意参与到支持基金会壮大与学校发展的行动中来，着力扩大募资规模，进一步提升基金会的竞争力与影响力，切实发挥基金会的关键作用。

（三）   着力优化投资理财

    要加强研究政策，深入分析形势，挖掘校董把脉，集中校友智慧，优化投资理财，及时调整项目，实现保值增值。

（四）   着力完善奖教奖学

    奖教奖学，是基金会的第一大业务活动；务必要奖励效果，达到校董会及捐赠人的意愿，从而助力学校长远发展。今后，基金会在奖教奖学方面，继续坚持几个原则：一是更加突出激励导向，进一步避免奖励福利化和平均主义倾向；二是突出点面结合的原则，亮点打造上奖励力度更大，基本面的奖励更加公平合理；三是突出奖罚对等原则；四是突出了鼓励发展学校优势学科、以及促进学生德智体全面发展的导向。与此同时，基金会仍将根据各方反馈意见以及政策和教学情况的动态变化逐年优化方案。

立德树人担使命，建功立业新时代。只要我们不断凝聚共识、汇聚力量，努力团结广大校友和社会各界，基金会一定能不断克服困难，迎接各类挑战，努力做大做强！基金会也一定能更好地推动学校发展，为把东中建成全国著名世界知名学校奉献应有力量！